香港金融服務5號牌照所管理的業務為期貨咨詢業務，與證券咨詢業務相似，期貨咨詢業務也是以期貨市場交易為主，針對特定品類，以國際期貨環境及各國政策為依據，進行專業分析并形成報告，向期貨交易客商提供交易意見。

香港金融5號牌（期貨合約咨詢業務）提供的是專業研究及咨詢業務，有極強的專業要求，并牽涉數額巨大的資金流動，因此對從事這一業務的公司，也有相應的要求，具體為：

1、公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，并擁有不少于10萬港幣流動資金（由于香港金融5號牌要求，不得持有客戶資產，因此沒有對公司實際認購資本提出要求。但對于某些特殊情況，則必須滿足不低于500萬港幣的股份認購，和不少于300萬港幣的流動資金要求）。

2、公司內部必須設立完善的公司業務及管理架構，并委任合乎資格的專業人員對相關業務進行實時和有效的監督，以保證客戶及股東的權益。所謂合乎資格，是指必須通過香港證監會的要求，取得相應資歷證明，并在實際工作中體現出其管理能力。

其中，專業人員的資歷證明包括：通過至少1個行業認可的資格考試；或取得會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位（也可為其他專業，但必須在以上其中兩科學科中取得合格成績）；或擁有法律、金融財務或會計方面的國際認可資格；具備5年以上的相關行業從業經驗。

3、公司主要負責人除了需要滿足相關學歷和專業要求，還需要滿足行業資歷的要求。而資歷要求包括：必須滿足可以被證明的至少兩年的管理技巧和經驗；通過至少一個本地行業監管架構的認可考試；并在申請日回朔的6年內，至少有連續3年的相關行業經驗。

只有滿足以上要求，并將以上資料整理成冊，才能向香港證監會遞交金融5號牌的申請。